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《認證咨詢(xún)機構管理辦法》

發(fā)布日期:2020-01-14 關(guān)鍵詞:貴州ISO9001 貴州ISO14001,貴州ISO45001,貴陽(yáng)ISO認證公司

國家質(zhì)量監督檢驗檢疫總局令 第82號  

《認證咨詢(xún)機構管理辦法》已經(jīng)2005年8月31日國家質(zhì)量監督檢驗檢疫總局局務(wù)會(huì )議審議通過(guò),現予公布,自2005年11月1日起施行。   

局 長(cháng) 李長(cháng)江   

二五年九月二十九日   

認證咨詢(xún)機構管理辦法   

第一章 總則  

第一條 為規范認證咨詢(xún)活動(dòng),加強對認證咨詢(xún)機構的監督管理,根據《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國認證認可條例》以及國務(wù)院的有關(guān)規定,制定本辦法。  

第二條 本辦法所稱(chēng)的認證咨詢(xún)機構,是指為使產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系符合相關(guān)認證標準和技術(shù)規范而提供技術(shù)指導和服務(wù)的組織。  

第三條 在中華人民共和國境內從事認證咨詢(xún)活動(dòng)應當遵守本辦法。  

第四條 國家認證認可監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)國家認監委)負責認證咨詢(xún)機構及其認證咨詢(xún)活動(dòng)的統一管理和監督工作。國家認監委委托省、自治區、直轄市人民政府質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén))承辦其所轄區域內的認證咨詢(xún)機構的審批工作。  

第五條 省級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)應當以國家認監委的名義,并在委托權限內實(shí)施認證咨詢(xún)機構審批工作,不得再委托其他組織或者個(gè)人實(shí)施審批。  

第二章 設立條件和批準程序  

第六條 設立認證咨詢(xún)機構,應當經(jīng)國家認監委批準并依法取得工商登記后,方可從事批準范圍內的認證咨詢(xún)活動(dòng)。  

第七條 設立認證咨詢(xún)機構應當符合下列條件:  

(一)有固定的場(chǎng)所和必要的設施;  

(二)注冊資金不得少于人民幣10萬(wàn)元;  

(三)有符合認證咨詢(xún)要求的管理文件;  

(四)有4名以上取得注冊的專(zhuān)職認證咨詢(xún)師,其中至少有1名高級咨詢(xún)師;  

(五)依法應當具備的其他條件。  

設立外商投資的認證咨詢(xún)機構除應當符合上述條件外,外方投資者還應當取得其所在國家或者地區法律規定的認證咨詢(xún)從業(yè)資格。  

第八條 設立認證咨詢(xún)機構的審批程序:  

(一)設立認證咨詢(xún)機構的申請人(以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請人),應當向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)提出書(shū)面申請,并提交相關(guān)證明材料;  

(二)省級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)應當對申請人提交的申請材料進(jìn)行初步審查,并自收到申請材料之日起5日內作出受理或者不予受理申請的書(shū)面決定;  

(三)省級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)應當自受理申請之日起,對申請材料的實(shí)質(zhì)內容進(jìn)行審查和核實(shí),并在20日內,作出是否批準的決定。決定批準的,向申請人出具《認證咨詢(xún)機構設立批準通知書(shū)》,不予批準的,應當書(shū)面通知申請人,并說(shuō)明理由;  

(四)申請人憑《認證咨詢(xún)機構設立批準通知書(shū)》依法辦理有關(guān)工商登記手續,并憑工商登記手續領(lǐng)取《認證咨詢(xún)機構批準書(shū)》。  

省級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)應當公布依法設立的認證咨詢(xún)機構名錄,并向國家認監委報送本轄區內獲得批準的認證咨詢(xún)機構名錄。  

第九條 《認證咨詢(xún)機構批準書(shū)》有效期為4年。  

認證咨詢(xún)機構需要延期使用《認證咨詢(xún)機構批準書(shū)》的,應當在《認證咨詢(xún)機構批準書(shū)》有效期滿(mǎn)前90日內向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)重新提出申請。  

第十條 省級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)應當按國家認監委統一制定的認證咨詢(xún)機構審批文書(shū)格式辦理審批事項。  

第十一條 認證咨詢(xún)機構設立分支機構,應當向設立分支機構的所在地省級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)備案。  

第十二條 境外認證咨詢(xún)機構在中華人民共和國境內設立的常駐代表機構應當經(jīng)國家認監委備案,方可從事有關(guān)業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò )、市場(chǎng)調研、技術(shù)交流等宣傳推廣活動(dòng),但不得從事認證咨詢(xún)經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。  

第三章 行為規范  

第十三條 認證咨詢(xún)機構應當建立對認證咨詢(xún)實(shí)施有效控制的質(zhì)量體系和程序,并至少每12個(gè)月實(shí)施1次內部質(zhì)量體系審核和管理評審。  

第十四條 認證咨詢(xún)機構應當建立與認證咨詢(xún)活動(dòng)相適應的認證咨詢(xún)實(shí)施程序,并按照認證咨詢(xún)實(shí)施程序為認證咨詢(xún)委托人提供認證咨詢(xún)服務(wù),保證認證咨詢(xún)活動(dòng)的真實(shí)、有效。  

認證咨詢(xún)實(shí)施程序包括:調研診斷、體系策劃、人員培訓、文件編寫(xiě)、文件發(fā)布、體系運行(至少要保證有3個(gè)月的運行期)、內部審核、管理評審和符合性審核。  

環(huán)境管理體系、職業(yè)健康與安全管理體系等特殊領(lǐng)域的認證咨詢(xún)還需要包括環(huán)境、危險因素識別、評價(jià)等程序;產(chǎn)品認證咨詢(xún)還需要包括產(chǎn)品符合性確認、設計等程序。  

認證咨詢(xún)機構應當對認證咨詢(xún)實(shí)施過(guò)程作出完整記錄,并歸檔留存。  

第十五條 認證咨詢(xún)機構應當建立專(zhuān)、兼職認證咨詢(xún)人員聘用、培訓、考核及能力評價(jià)制度。  認證咨詢(xún)機構在聘用認證咨詢(xún)人員時(shí),應當選聘具有良好職業(yè)道德、一定專(zhuān)業(yè)知識和相關(guān)行業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗,并取得認證咨詢(xún)師注冊資格的人員。  

第十六條 認證咨詢(xún)機構應當對認證咨詢(xún)過(guò)程實(shí)施管理、監控和評價(jià),并建立相應程序,以衡量其咨詢(xún)活動(dòng)的進(jìn)度、質(zhì)量和有效性。必要時(shí)應當將認證咨詢(xún)過(guò)程情況和評價(jià)結果向客戶(hù)反饋。  第十七條 認證咨詢(xún)機構應當在每年1月底前向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)提交年度報告,年度報告包括上年度本機構所咨詢(xún)的組織名錄、在本機構執業(yè)的專(zhuān)、兼職認證咨詢(xún)人員的咨詢(xún)規范性和有效性評價(jià)情況、本機構內部質(zhì)量體系審核和管理評審情況。  

第十八條 有下列情形之一的,認證咨詢(xún)機構應當自發(fā)生變更之日起30日內向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)報告,并辦理相關(guān)變更事宜:  

(一)法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等有關(guān)內容發(fā)生變更;  

(二)《認證咨詢(xún)機構組織章程》發(fā)生變更;  

(三)股東、負有執行職責的最高管理者發(fā)生變更;  

(四)專(zhuān)職認證咨詢(xún)人員不再符合認證咨詢(xún)機構批準所規定的基本要求;  

(五)分支機構發(fā)生變更。  

第十九條 認證咨詢(xún)機構不得有下列行為:  

(一)使用不具備認證咨詢(xún)師注冊資格的人員獨立進(jìn)行認證咨詢(xún);  

(二)向其他機構分包認證咨詢(xún)業(yè)務(wù)或者以其他合作方式從事認證咨詢(xún)活動(dòng);  

(三)認證咨詢(xún)機構的辦事機構從事認證咨詢(xún)經(jīng)營(yíng)活動(dòng);  

(四)干涉被咨詢(xún)方自主選擇認證機構的權力;  

(五)代收認證費用或者接受對認證咨詢(xún)活動(dòng)產(chǎn)生公正影響的資助;  

(六)介入認證機構的審核活動(dòng)或者作為認證機構的分支機構及以其他方式從事認證活動(dòng);  (七)為被咨詢(xún)方編造體系文件運行記錄或者幫助、授意被咨詢(xún)方隱瞞自身實(shí)際情況;  (八)作出誤導、欺詐性宣傳或者承諾;  

(九)向未經(jīng)國家認監委批準的認證機構推薦經(jīng)其認證咨詢(xún)的單位進(jìn)行認證;  

(十)其他違反法律、行政法規、部門(mén)規章規定的行為。  

第四章 監督檢查  

第二十條 國家認監委應當對受委托的省級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)實(shí)施的認證咨詢(xún)機構審批行為進(jìn)行監督、指導。  

省級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)超越委托權限實(shí)施審批,給當事人合法權益造成損害的,自行承擔法律責任。  

第二十一條 各級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)和各地出入境檢驗檢疫機構(以下統稱(chēng)地方認證監督管理部門(mén))應當依照本辦法的規定對認證咨詢(xún)活動(dòng)實(shí)施監督檢查,對違法行為予以查處。  

省級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)應當對所轄區域內的認證咨詢(xún)機構提交的年度報告進(jìn)行審查,并于每年3月底前將審查情況上報國家認監委。  

第二十二 條 任何單位和個(gè)人對認證咨詢(xún)違法違規行為,有權向國家認監委和地方認證監督管理部門(mén)舉報。國家認監委和地方認證監督管理部門(mén)應當及時(shí)調查處理,并為舉報人保密。  

第二十三條 有下列情形之一的,省級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)應當依法辦理認證咨詢(xún)機構批準決定注銷(xiāo)手續:  

(一)《認證咨詢(xún)機構批準書(shū)》有效期屆滿(mǎn)未延續的;  

(二)認證咨詢(xún)機構依法終止的;  

(三)認證咨詢(xún)機構已經(jīng)不具備認證咨詢(xún)能力的;  

(四)法律法規規定的應當注銷(xiāo)認證咨詢(xún)機構批準決定的其他情形。  

第二十四條 有下列情形之一的,國家認監委或者省級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)根據利害關(guān)系人的請求或者依據職權,可以撤銷(xiāo)對認證咨詢(xún)機構作出的批準決定:  

(一)工作人員濫用職權、玩忽職守作出批準決定的;  

(二)超越法定職權作出批準決定的:  

(三)違反法定程序作出批準決定的;  

(四)對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準予批準的;  

(五)依法可以撤銷(xiāo)批準決定的其他情形。  

第五章 罰則  

第二十五條 未經(jīng)批準擅自從事認證咨詢(xún)活動(dòng)的,責令其停止認證咨詢(xún)活動(dòng),處3萬(wàn)元罰款,并予以公布。   

第二十六條 申請人申請設立認證咨詢(xún)機構時(shí),隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的,省級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)應當不予受理或者不予批準,并給予警告。   

第二十七條 認證咨詢(xún)機構以欺騙、賄賂等不正當手段取得批準文件的,責令其停止認證咨詢(xún)活動(dòng),處3萬(wàn)元罰款;國家認監委應當撤銷(xiāo)批準文件,并予以公布。  

第二十八條 認證咨詢(xún)機構及其分支機構超越批準業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行認證咨詢(xún)活動(dòng)或者分支機構未經(jīng)備案的,責令改正,處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款;情節嚴重的,國家認監委應當責令停業(yè)整頓,直至撤銷(xiāo)批準文件,并予以公布。  

第二十九條 違反本辦法第十三條至第十八條規定的,責令改正,給予警告;情節嚴重的,國家認監委應當責令停業(yè)整頓,并予以公布。  

第三十條 違反本辦法第十九條規定的,責令改正,處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款;情節嚴重的,國家認監委應當責令停業(yè)整頓,直至撤銷(xiāo)批準文件,并予以公布。  

第三十一條 認證咨詢(xún)機構在國家認監委或者地方認證監督管理部門(mén)對其實(shí)施的監督檢查中,隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其活動(dòng)情況的真實(shí)材料的,責令改正,處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款;情節嚴重的,國家認監委應當責令停業(yè)整頓,并予以公布。  

第三十二條 境外認證咨詢(xún)機構在中華人民共和國境內設立的常駐代表機構未經(jīng)國家認監委備案或者從事認證咨詢(xún)經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的,責令改正,處2萬(wàn)元罰款,并予以公布。  

第三十三條 認證咨詢(xún)機構聘用被暫停或者撤銷(xiāo)認證咨詢(xún)執業(yè)資格的人員從事認證咨詢(xún)活動(dòng)的,責令改正,處2萬(wàn)元罰款;情節嚴重的,國家認監委應當責令停業(yè)整頓,直至撤銷(xiāo)批準文件,并予以公布。  

第三十四條 認證咨詢(xún)機構在被國家認監委責令停業(yè)整頓期間,繼續從事認證咨詢(xún)活動(dòng)的,責令改正,處3萬(wàn)元罰款;情節嚴重的,國家認監委應當撤銷(xiāo)批準文件,并予以公布。  

第三十五條 國家認監委和地方認證監督管理部門(mén)的工作人員在認證咨詢(xún)機構審批工作中,違反本辦法第二十四條第一項至第四項規定的,由其主管部門(mén)給予行政處分;構成犯罪的,依法追究其刑事責任。  

第六章 附則  

第三十六條 香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區和臺灣地區的申請人在中華人民共和國其他省、自治區、直轄市設立認證咨詢(xún)機構或者常駐代表機構,應當比照本辦法辦理審批以及其他事項。  

第三十七條 認證咨詢(xún)收費,應當符合國家有關(guān)價(jià)格法律、行政法規的規定。  

第三十八條 本辦法由國家質(zhì)量監督檢驗檢疫總局負責解釋。  

第三十九條 本辦法自2005年11月1日起施行。   

有關(guān)認證咨詢(xún)機構審批以及其他管理規定不符合本辦法規定的,自本辦法施行之日起停止執行。

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